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文件编号：XNY-AM-0020
版本版次：1.0
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负责任矿产供应链尽职管理工作指示
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制定部门：技术品管部
审核人：郭善永
批准人：
批准日期:2017.05.18
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1 目的
该工作指示旨在指导公司可能使用到的相关原材料矿产资源供应链，识别、防范和降低可能助长冲突、严重侵犯人权和造成严重过失的风险，确保在公司整个矿产资源供应链内遵循《联合国指导原则》，落实《中国对外矿业投资行业社会责任指引》、《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》、《经合组织受冲突影响和高风险地区矿物尽职调查指南》，以及RCI责任钴矿倡议“三大目标”；确保企业供应链政策与指南要求保持一致，逐步提高供应链透明度，提升供应链治理能力。
2 适用范围
本准则适用于厦门厦钨新能源材料有限公司、厦门象屿鸣鹭国际贸易有限公司、厦门钨业股份有限公司（贮氢基地），三明厦钨新能源材料有限公司、宁德厦钨新能源材料有限公司参照执行。。
3 相关文件
3.2 《联合国指导原则》，网址： http://www.ohchr.org/CH/UDHR/Pages/UDHRIndex.aspx
3.3 联合国《工商业与人权指导原则》（2011年 编号 A_HRC_RES_17_4），网址：http://www.ohchr.org/CH/PublicationsResources/Pages/ReferenceMaterial.aspx
3.4 联合国《世界人权宣言》（1948年 第217A号），网址：http://www.ohchr.org/CH/PublicationsResources/Pages/ReferenceMaterial.aspx
3.5 商务部的《WTO经济导刊》陈朝阳署名文章《钴矿不是冲突矿产》,网址：http://www.wtoguide.net/index.php?g=&m=article&a=index&id=1056&cid=35
3.7 《中国对外矿产投资的社会责任指南》的童工和职业健康安全部分(Chinese Guidelines for Social Responsibility in Outbound Mining Investments, Provisions related to Child Labor and Occupational Health and Safety），
3.10 领导品牌公司公开发表的年度社会责任报告中列出的《合法矿业清单》，
3.11 领导品牌公开的供应商责任标准
3.12 ESP-020 《RBA劳工执行程序》
3.13 ESP-021 《RBA道德执行程序》
3.14 ESP-022 《RBA管理系统执行程序》
3.15 ESP-023 《RBA环境执行程序》
3.16 ESP-024 《RBA健康安全执行程序》
3.17 QSP-041 《供应商管理程序》
3.18 HRM-001《ATL行为准则》
4 定义
4.1 冲突矿产：冲突矿产（Conflict Minerals CM）指来自于刚果民主共和国非政府军事团体或非军事派别所控制冲突地区的矿区生产的金（Au），钽（Ta），钨（W），和锡（Sn）金属矿物，当地相关军事团体取得的非法采矿利润是从公民中盗窃得来的，且在刚果民主共和国东部造成侵犯人权，环境恶化。此类不符合“无冲突规范”的地区的矿物产品除刚果民主共和国(DRC)外，还包卢旺达(Rwanda)、乌干达(Uganda)、等联合国安全理事会认定的产自刚果矿脉之矿物。
4.2 刚果民主共和国无冲突金属：不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给刚果民主共和国或相邻国家的武装部队的矿产。
4.3 尽职调查：指企业为了识别和解决实际存在或可能存在的风险所应采取的步骤，从而防范或降低与其活动或采购决定相关的不利影响。
4.4 CCCMC（China Chamber of Commerce of Metals,Minerals&Chemicals Importers&Exporters ）中国五矿化工进出口商会。在解决钴供应链的责任矿产上，推出了两个标准：《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》， 《中国对外矿业投资行业社会责任指引》。
4.5 OECD (Organisation for Economic Co-operation and Development)经济合作与发展组织
4.6 RCI (Responsible Cobalt Initiative)责任钴业倡议。2016年由CCCMC发起成立的国际组织，致力于推动钴供应链上的社会和环境风险。RCI列出了三大目标： 第一，参加“倡议”的上下游企业认同《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》和《经合组织受冲突影响和高风险地区矿物尽职调查指南》，确保企业供应链政策与指南要求保持一致，逐步提高供应链透明度，提升供应链治理能力； 第二，推动与刚果（金）政府、民间组织及受影响的当地社区开展合作，采取行动和/或支持相关行动，共同应对解决钴供应链上的风险与挑战； 第三，建立共同的沟通和传播策略，将工作进展和成果有效传递给受影响的社区、矿业企业以及公众，并与其他利益相关方就工作目标和计划进行协调。
4.7 第1类风险区: 即武装冲突地区，即刚果金的东部上韦莱省(Haut-Uele Province)、下韦莱省(Bas-Uele Province)、 乔波省（Tshopo Province）、伊图利省（Ituri Province）、北基伍省（North Kivu）、南基伍省（South Kivu）和警惕周边的非洲大湖区卷入冲突的邻国卢旺达、乌干达。这几个地区矿产包括金。此术语源自《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》和《经合组织受冲突影响和高风险地区矿物尽职调查指南》。
4.8 第2类风险区： 即非冲突地区但有童工和严重侵犯人权的地区，即刚果金西部的东开赛省（Kasaï-Oriental Province）、开赛省（Kasaï Province）、洛马米省（Lomami Province）桑库鲁省（SanKuruProvince）、卢卢阿省（Lulua Province）、上加丹加（Haut-Katanga Province）、卢阿拉巴省（Lualaba Province）、上洛马米省（Haut-Lomami Province）、坦噶尼喀省（TanganyikaProvince）；部分领导品牌自己认为其他国家的特定地区。 此术语源自 《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》和《经合组织受冲突影响和高风险地区矿物尽职调查指南》。
4.9 非风险地区:即刚果金和非洲大湖区的邻国卢旺达、乌干达之外的地区。
5 职责
5.1 管理者代表。
5.1.1 认真贯彻执行国家、省、市颁布的法律、法规、政策，社会劳工/道德准则及客户要求，对管理中履行企业社会责任职责情况负直接领导责任；
5.1.2 坚决执行“合法守纪经营”的原则，实现生产经营管理和履行社会责任两项工作同时抓；
5.1.3 根据总经理提出的企业社会责任目标制定切实可行的年度目标；
5.1.4 协助总经理解决在高级管理层管理会议上讨论需解决的社会责任问题；
5.1.5 组织委员会定期进行内部审核或接受外部审核，并向总经理汇报审核结果；
5.1.6 代表公司就企业社会责任有关部门事宜对外进行沟通和联络。
5.2 技术品管部
5.2.1 组织职业健康安全与环境管理体系内审的实施及改善过程的跟踪、确认；
5.2.2 在部门内开展教育和培训；
5.2.3 响应RBA和GeSI（全球电子可持续发展倡议）联合工作组的承诺改善电子供应链的条件，不接受可以助长冲突的采矿活动；
5.2.4 参照QSP-041中《供应商品质系统审核表》主导组织认可材料及外发供应商的审核和参与新供应商的现场审核；
5.2.5 对于在审核中发现的问题要持续跟进，需验证供应商的纠正及预防措施。
5.3 安全环保部的主要职责
5.3.1 参与职业健康安全与环境管理体系内审的落实，引导改善过程；
5.3.2 参与风险评估和控制措施的讨论及完善；
5.3.3 协助相应制度在本部门的落实；
5.3.4 在部门内部开展教育和培训；
5.4 采购部门的主要职责:
5.4.1 依据材料采购需求选择合适的供应商，并主导责任矿产供应商尽职调查及新供应商现场审核；
5.4.2 将《供应链政策示范模版》传达给供应商并推动供应商同步落实；
5.4.3 要求责任矿产供应商提供《责任矿产风险评估预审核清单》，并进行统一保管；
5.4.4 定期向公司管理层报告供应链风险评估的结果。
5.4.5 根据风险评估结果，对存在风险的供应商实施降险管理计划；
5.4.6 主导责任矿产供应链管理内审的落实与改善（每年至少一次）；
5.4.7 主导填写客户要求的产品成分信息表以及冲突矿物或责任矿产的调查表。
5.5 销售部门的管理职责
5.5.1 接到客户要求填写CMRT(冲突矿物报告模版)或Co责任矿产的调查表后负责填写公司信息，并将调查表转发给采购部门进行供应商相关信息填写，填写完成后的调查表经公司法务部，安防，人力，品质等部门共同审阅通过后，给予回复客户。
5.6 人力资源部门的管理职责:
5.6.1 负责法律法规、劳工/道德准则、客户要求的追踪及适用更新；
5.6.2 认真贯彻执行国家有关法律、法规、政策、制度，并依法制定公司人事政策制度；
5.6.3 对公司经营管理中贯彻劳工/道德方针、履行合法经营职责情况负直接领导责任；
5.6.4 组织开展劳工/道德、客户要求方面的教育培训和考核工作，以确保企业有关程序的落实和目标的实现；
5.6.5 负责制定和落实劳工道德的风险评估，控制措施，管理方案，运行指标。
5.6.6 组织定期员工沟通计划并予以实施，以宣传有关政策制度和获取员工反馈。定期测评员工满意度并持续改善；
5.6.7 接受对违反劳工、道德规范行为的检举揭发、匿名举报，开展调查，执行纪律。
5.6.8 选择合适的资源来支持体系运行；
5.6.9 制定风险评估管理控制方法及措施；
5.6.10 参加内审的落实与改善。
5.7 企业管理部的主要职责：
5.7.1 建立员工及其他相关方联络、投诉渠道并及时整理及向公司领导反馈；
5.7.2 负责在公司公共平台对内外发布经审阅后的相关政策、报告、声明等。
5.8 员工的主要职责
5.8.1 认真学习公司提供的有关劳工/道德准则、法律法规及客户要求和接受相关培训，不断提高意识；
5.8.2 自觉遵守公司规章制度和劳动纪律，做一个遵纪守法的企业公民；
5.8.3 尊重和爱护他人、生活和工作保持文明礼貌；
5.8.4 积极参加各种合理化建议/改善活动及各种形式的员工沟通，主动提出改进企业劳工/道德实践的建议和可行措施。
5.8.5 发现违法违规事件或劳工/道德不符合事项时，应立即举报或报告相关部门和人员，采取相应纠正或应急措施，防止事态扩大。
6 程序
6.1 开展意识教育
6.1.1 对采购、品质部门等供应商管理责任部门开展“冲突矿物”及“责任矿产”意识教育，主要内容包括：
6.1.1.1 是否了解有关“冲突矿物”及“责任矿产”相关国际和国内标准；
6.1.1.2 有无下载这些标准并组织培训与学习；
6.1.1.3 是否将这些标准转化成公司内部执行文件；
6.1.1.4 是否有将“冲突矿物”及“责任矿产”相关要求传达给供应商，并推动供应商落实执行；
6.1.1.5 公司是否具备尽职管理申明。
6.1 “五步法”尽职管理框架与步骤落实
6.2.1 步骤一：建立完善的企业风险管理体系；公司应当：
a) 制定并落实关于来自受冲突影响和高风险区域的矿产资源供应链的政策，并向供应商及公众进行清晰传达。这一政策应包含尽责管理所遵循的标准，并与《供应链政策示范模板》（见附件1）中设定的标准保持一致。
b) 设立合适的内部管理架构，支持供应链尽责管理政策。
c) 建立矿产资源供应链控制措施和透明度体系。
公司应就矿产的生产与贸易建立监管链或追溯体系，并将尽责管理信息传递给下游企业。鼓励与下游企业互动，并要求下游企业开展自身的尽责管理。也应鼓励下游企业从已经开展尽责管理的企业进行采购，或者与其供应商一起开展尽责管理。
下游企业应建立供应链的透明度体系，以便收集上游关键参与方的信息，如已识别的关键环节（参看6.2.4）以及其来源国家或地区的信息。
加强与供应商的合作。该供应链尽职管理工作指示应纳入与供应商的合约或协议，在可能的情况下，应尽量协助供应商进行能力建设，提升其尽责管理的绩效。
建立企业或行业层面的申诉机制，作为风险预警体系的一部分。
6.2.2 步骤二：供应链风险的识别与评估
公司应当：参照图1刚果（金）行政区域划分图（2015年）”及图2“风险评估预检查清单”收集、研究和确认监管链或追溯信息，与供应商一同识别风险，列明每层供应商名称，性质为贸易商还是加工商，供应商地点包括采矿地点、加工地点、运输路线；看地点是不是在第1类风险地区、第2类风险地区、非第1类非第2类地区如中国， 贮氢合金负极材料和锂离子电池正极材料只有钴，如果从刚果金的上加丹加省（Haut-Katanga Province;）、卢阿拉巴省（Lualaba Province）、上洛马米省（Haut-Lomami Province）、坦噶尼喀省（Tanganyika Province）获得就是第2 类风险地区；
1) 对有潜在风险或警示信号的供应商、来源或情况，采取尽责管理措施，以识别供应链风险。
上游企业应当：进行现场风险评估，可采取单独或合作的方式收集能判断生产、管理和交易性质的信息。对回收的资源进行基于风险的评估，以确定原材料是否通过回收方式掩盖了来源地。
下游企业应当：分析供应链中上游关键参与者及其他已识别的关键环节是否开展了尽责管理（例如，任何可获得的审核信息、公开的政策和报告），以此来评估风险。对于特别复杂的加工产品，一旦下游企业发现难以从直接供货商那里识别上游参与者，则可考虑与上游关键参与者在个别或行业层面进行接触，鼓励他们开展尽职管理并参与审核。
图1 刚果（金）行政区域划分图（2015年）
图2 责任矿产风险评估预检查清单
备注：
a) 对于每一个钴/锂等供应商（精炼或采矿厂），需填写图2信息（如果有额外供应商，增加一行）。
a) 第1类风险区: 即武装冲突地区，即刚果金的东部上韦莱省(Haut-Uele Province)、;下韦莱省(Bas-Uele Province) 乔波省（Tshopo Province）伊图利省（Ituri Province）、北基伍省（North Kivu）、南基伍省（South Kivu）和警惕周边的非洲大湖区卷入冲突的邻国卢旺达、乌干达。这几个地区矿产包括金。此术语源自《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》和《经合组织受冲突影响和高风险地区矿物尽职调查指南》。
b) 第2类风险区： 即非冲突地区但有童工和严重侵犯人权的地区，即刚果金西部的东开赛省（Kasaï-Oriental Province）、开赛省（Kasaï Province）、洛马米省（Lomami Province）、桑库鲁省（SanKuruProvince）、卢卢阿省（Lulua Province）、上加丹加（Haut-Katanga Province）、卢阿拉巴省（Lualaba Province）、上洛马米省（Haut-Lomami Province）、坦噶尼喀省（TanganyikaProvince）；部分领导品牌自己认为其他国家的特定地区。 此术语源自 《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》和《经合组织受冲突影响和高风险地区矿物尽职调查指南》。
c) 非风险地区：即刚果金和非洲大湖区的邻国卢旺达、乌干达之外的地区
6.2.3 步骤三：针对已经识别的风险制定并实施应对策略，公司应当：
1.1
1.2
1.2.1
1.2.2
1.2.3
1.2.3.1 向公司管理层报告供应链风险评估的结果。
1.2.3.2 设计并实施风险管理计划。设计风险管理计划，通过：
a) 在降低重大风险的过程中继续交易；
b) 在持续降低重大风险的过程中暂时中止交易；
c) 如果降低风险的努力失败，或无法降低风险，或风险无法接受，终止和供应商的关系。
1.2.3.3 实施风险管理计划，监测和追踪降低风险措施的绩效，保存好风险降低过程中与供应商或利益相关方的沟通记录，并向指定的高级管理层汇报。
1.2.3.4 对需要降低的风险进行补充评估；补充评估也可在现实情况发生变化后进行。
6.2.4 步骤四：开展审核，公司应当：
1.2.4
1.2.4.1 开展第三方独立审核。独立第三方可以是客户审核、公司自身或客户委托的第三方独立审核，典型如TUV, SGS, RCS Global等公司的审核；每年至少开展一次内审，可以融合在OHSAS18000或ISO14000体系审核中；针对内外部审核发现的不符合项及时制定纠正预防措施，并督促跟进整改完成，相关审核结果报告由采购部门负责保存。
1.2.4.2 供应链中已被识别为关键环节的企业，其尽责管理实践应接受独立第三方审核。当期望通过对其供应链进行完整和清晰的风险评估而认定关键环节时，应当考虑行业中及特定资源的关键环节。
1.2.5 步骤五：年度报告，公司应当：
1.2.5.1 公开报告供应链尽责管理的政策与实践，包括已识别的风险和为降低风险已采取的措施。
1.2.5.2 将供应链尽责管理的信息纳入年度企业社会责任报告或年度总结报告。公开工作依照人权和商业法律道德要求，分为向公众公开、向利益相关方公开的多种形式。即在网页向公众公布政策；
1.2.5.3 向政府主管部门、加入的组织公开供应链责任矿产信息；向供应链相关的客户、供应商分享其相关的供应链名称、审核情况、五步治理法进展；在内部报告汇总执行情况。
1.3 沟通渠道
为保证相关方及其他组织、团体、个人就负责人矿产供应链能与公司取得畅通的沟通，公司建立公共邮箱、电话、网站、予以公告并由企业管理部负责对外联络及对内汇报。
网址：www.xtc-xny.com
公共邮箱：xny@cxtc.com
公共电话：0592-3351808
7 附件
7.1 附件一：参考资料下载网址（源于CCCMC五矿化工进出口商会的网站）
7.2 附件二: 遵守责任矿产政策声明书模版 （源于《中国负责任矿产尽职调查指南》）
7.3 附件三：世界人权宣言
7.4 附件四：Human rights and transnational corporations and other business enterprises
7.5 附件五：供应链及劳工、人权社会责任管理参考标准矩阵表（源于《中国对外矿业社会责任指引》）
8 记录表单 /Form Generated:
8.1 以下表单的最新版本在文件控制中心网页最新品质记录清单中可得到:
8.1.1 QF-ESI-099-01 责任矿产风险评估预检查清单
8.1.2 QF-ESI-099-02 供应商责任矿产审核文件清单
8.2 依附于其它文件的相关表单：
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表单编号
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表单名称
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出自文件名
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QF-QSP-041-11
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供应商品质系统审核表
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QSP-041
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9 通则
本文件自发布之日起实施，修改时亦同。
10 附件
无
11 修改记录
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版本版次
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制/修订内容
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制/修订人
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制/修日期
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1.0
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新发行
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郭善永
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2017-05-11
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